Las Reglas de actuación y conducta son normas aplicables a los puestos de bolsa, sus empleados, funcionarios, directores, representantes, así como a sus asesores y auditores externos, en adelante denominados conjuntamente como el "puesto de bolsa" o los "puestos de bolsa" , según corresponda, y a los agentes de bolsa.

Los puestos de bolsa y los agentes de bolsa deben velar por que sus actuaciones no afecten la integridad de los mercados en los que operan, ajustándose a la regulación que les sea aplicable, velando por la transparencia y protección al inversionista con el fin de crear un ambiente de confianza en el mercado.

Como complemento a las Reglas de Actuación y Conducta se han elaborado una serie de estándares que sirven como guía para lograr su adecuado cumplimiento. A fin de evaluar la implementación de los requerimientos dispuestos, se emiten un conjunto de parámetros de valoración mediante el presente proceso de autoevaluación.

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