Medidas disciplinarias Puestos de Bolsa

** Mediante resolución SGV-R-3285 de SUGEVAL, del 09/11/2017 y resolución final del CONASSIF de sesión 1454-2018 art. 14 del 23/10/2018, se acordó:
A) Declararlo responsable de incumplir el deber de perfilar a los inversionistas previo a sus inversiones por lo que se impone una multa de 1 salario base de ¢360.600.
B) Declararlo responsable de incumplir el deber de información al no haber entregado información relevante, por lo que se le impone una multa de 200 salarios base de ¢72.120.000.
C) Declararlo responsable de incumplir el deber de actuar con cuidado y diligencia en el servicio de asesoría contratado, por lo que se le impone una multa de ¢72.120.000.

** Mediante resolución SGV-R-3073 de SUGEVAL, de las 15:00 horas del 18/09/2015, y resolución final del CONASSIF, art. 11, acta de la sesión 1440-2018, celebrada el 28/08/2018, se acordó:
A) Declarar al puesto de bolsa responsable por ejercer servicio de asesoría sin cuidado y diligencia debidos, al poner en conocimiento de una inversionista una nota estructurada que no era acorde con su perfil, en violación a lo dispuesto en los artículos 108 y 157 inciso 19 de LRMV, lo que conforme al artículo 158 inciso 3 de LRMV constituye falta muy grave, se sanciona con una multa de 200 salarios base, correspondiente a ¢42,120,000.00 (cuarenta y dos millones ciento veinte mil colones).

** Mediante resolución SGV-R-2324 de SUGEVAL, de las 14:00 horas del 14/09/2010, SGV-R-2381, de las 11:00 horas del 11 de enero del 2011 y resolución final del CONASSIF Sesión 1016-2012, art. 14 del 04 /12/2012, se acordó:
A) Declarar al Puesto de Bolsa responsable de no observar el deber de diligencia y cumplimiento de instrucciones del cliente establecido en el artículo 108 de LRMV, falta muy grave conforme al inciso 29 del artículo 157 de LRMV, por lo que se sanciona con multa equivalente a 200 salarios base correspondiente a ¢45.400.000, 00 (cuarenta y cinco millones cuatrocientos mil colones exactos).

** Mediante resolución SGV-R-2656 de SUGEVAL de las 9:30 horas del 12-06-2012, SUGEVAL revocó parcialmente la resolución, SGV-R-2592, de las 9:00 horas del 4-01-2012 y resolución final del CONASSIF art. 13 del acta de sesión 993-2012 del 4-09-2012, se acordó:
A) Declarar a INS Valores responsable de haber llevado durante los años 2005 a 2007 los registros contables con vicios o irregularidades que infringen Normas Contables Internacionales No. 1, 8 y 18, aprobadas por CONASSIF desde 2002, lo que constituye infracción leve según artículos 161 en relación con 162 y 164 de LRMV que se sanciona con multa de 19 salarios base que asciende a la suma de ¢4.001.400 (cuatro millones un mil cuatrocientos colones)

** Mediante resolución SGV-R-2663 de SUGEVAL, de las 9:30 horas del 29/06/2012 y resolución final del CONASSIF art. 14 Sesión 1097-2014, del 18/03/2014, se acordó:
A) Declarar a Mercado de Valores de Costa Rica Puesto de Bolsa S.A. responsable por haber realizado operaciones bursátiles en la cuenta de inversiones de uno de sus clientes sin contar con las órdenes de transacción o instrucciones correspondientes, en una violación a lo dispuesto en el artículo 108 de la LRMV, lo que constituye una infracción muy grave, según lo señalado en el artículo 157 inciso 29) LRMV, cuya sanción, según el inciso 3) del numeral 158 de la Ley, corresponde a la imposición de una multa de 200 salarios base por la suma de ¢42.120.000, 00 (cuarenta y dos millones ciento veinte mil colones).

** Mediante resolución SGV-R-1999 de SUGEVAL de las 16:00 horas del 29/01/2009 y resolución final del CONASSIF Sesión 786-2009, Artículo 13, celebrada el 12/06/2009, se acordó:
A) Declarar al Puesto de Bolsa responsable por ofrecimiento público no autorizado de valores, lo cual constituye infracción leve, de conformidad con lo dispuesto por el artículo 161 LRMV, en relación con los artículos 2 de la LRMV y los artículos 5 y 6, inciso a) ROP, se impone multa de 20 salarios base, corresponde a la suma de ¢4.212.000,00 (cuatro millones doscientos doce mil colones).
B) Ordenar eliminar de su página web toda referencia a productos financieros específicos que pueda ser interpretada como una oferta de compra o venta de valores, evitando en adelante cualquier tipo de ofrecimiento expreso o implícito por ese medio o cualquier otro medio de comunicación colectiva de productos financieros que no se encuentren autorizados para oferta pública.